大数据风控实战高级研修班

北京国家会计学院大数据风控实战高级研修班

一、培训背景

近年来，互联网的快速发展和科技进步对国民经济和民众日常生活产生了莫大的影响，逐渐地改变了人们的思维与行为方式。当大数据已然上升成为国家战略，作为现代企业和包括政府机关、事业单位在内的各类组织不得不面对互联网+、人工智能、大数据、云计算、物联网带来的各种挑战与机遇。随着云时代的来临，大数据（big data）一词越来越多地被提及，人们用它来描述和定义信息爆炸时代产生的海量的非结构化和半结构化数据，并命名与之相关的技术发展与创新。数据正在迅速膨胀并变得越来越大，它决定着企业的未来发展。虽然很多企业可能并没有意识到数据爆炸性增长带来的问题隐患，但是随着时间的推移，人们将越来越多的意识到大数据对企业或组织的重要性。

近几年来，随着互联网思维及IT技术被大规模地应用于企业管理，传统的风险管控及审计方法已经很难满足企业对业务及信息系统的管控需求，尤其是风险管控和审计人员面对由ERP系统生成的海量数据已经变得束手无策。因此，将企业管控、风险管控与企业信息化进行高度融合，形成一套在信息化条件下新型的更为有效的风险管控落地模式，已经成为业内的共识。但如何真正的应用大数据技术，构建风险管控落地，是业内面临的一场革命。

为了在大数据风控环境下，突破传统风险管控和审计方法，有效的解决风险管控落地问题，以“风险融入业务、融入信息化”为指导思想，颠覆了传统的风控及审计方法，形成了事前规则管控、事中指标管控、事后模型管控的三维一体监控模式，有效解决了风险管控落地难题。目前这种大数据监控模式已经被业内公认，是解决风险管控落地和在线化审计问题最好的手段。这是因为，模型监控把所有的审计经验整合成了监控模型，完成了电脑代替人脑的转变，而业务规则和指标把风险管控点形成了控制规则和监控指标，从而使模糊的企业管控变成了可以落地实施的控制措施。

二、培训收益

1．了解互联网、大数据、人工智能等相关的概念和技术手段及其在风险管控实践中的应用，理解大数据与风险管控融合的基本理念。

2．掌握大数据环境下企业外部数据搜索技术（针对互联网）、企业内部数据搜索技术（针对企业数据），形成基于大数据的内外部数据整合。

3．掌握基于大数据的风险、内控、审计融合思路及技术应用，形成企业数据化运营、智能决策。

4．了解大数据风险体系模型构建以及相关应用系统平台的功能实现，掌握基于大数据的规则、指标、模型编制思路和方法。

5．通过案例分析与操作演练、沙盘模拟等方式使学员理解并掌握运用大数据技术和审计技术实现风险管控的理念和方法，真正使学员能够学以致用，管控企业风险。

三、目标学员

1.企业战略、财务及经营管理方面的高级管理人员

2.风险管理、内部控制和内部审计部门的负责人、业务骨干以及资深从业人员

3.高等院校大数据风控与审计方面的教学人员

4.企业IT部门的IT规划、IT治理、IT蓝图、IT审计人员

四、课程安排

（一）风险管控基础知识及政策解读

1.国内外风险管理与内部控制的规范与指引

2.国家层面风险管控方面政策解读

3.《审计署关于内部审计工作的规定》解读

4.风险管理、内部控制、内部审计如何融合

5.风险管控融入业务、融入信息化思路

（二）企业内外部风险识别与管控应对

1.国内宏观环境分析

2.行业风险识别与战略投资

3.风险驾驭能力的培养及管控应对

4.集团管控模式下的母子公司管控策略

5.如何形成集团总部的风险管控能力

6.如何形成下属公司的风险管控循环

（三）互联网+大数据+风控相关技术概述

1.互联网+行业+风控基本思路及对企业的影响

2.大数据原理及相关技术的概念

3.大数据技术与企业经营管理的关系

4.区块链技术原理及相关技术的应用

（四）大数据相关技术在风险管控方面应用

1.互联网+管控开拓企业管控新模式

2.大数据技术与企业经营管理相结合

3.大数据环境下的企业风险管控策略

（五）大数据相关技术在审计方面应用

1.大数据技术给内部审计带来的挑战和机遇

2.基于大数据的内部审计管理创新

3.互联网模式下的企业审计思路及方法

4.大数据环境下的风险、内控、审计融合

（六）基于大数据的数据化运营与智能决策

1.基于大数据的企业数据化运营与智能决策

2.基于金税三期模式下的企业管控转型

3.基于大数据的预警监控模式

4.基于大数据的智能分析

（七）大数据风控与审计实战沙盘模拟演练

1.大数据风控与审计系统设计思路

2.多应用场景下的大数据风控及审计技术运用

3.指导学员分组进行演练

（八）问题研讨与答疑

采取互动的方式，针对学员提出的问题进行答疑或辅导，为学员在实际工作中遇到的问题及困惑提出建设性意见。

五、专家阵容

秦荣生  北京国家会计学院党委书记/院长、教授，博士生导师

刘汝焯  审计署京津冀特派办原特派员、高级审计师，注册会计师

张孝昆  华博创始人&CEO，大数据风控与审计独立讲师，IT审计讲师，国际注册信息系统审计师、风险及信息系统监控师，《大数据风控》作者

张  熠  南京审计大学政府审计学院讲师，大数据风控与审计讲师，西南交通大学博士，世审组织大数据工作组成员。审计署京津冀特派办计算机专家

马军生  复旦大学会计学博士、上海证券交易所博士后，注册会计师、国际注册内审师、英国财务会计师、澳大利亚资深公共会计师、高级会计师

聂兴凯 北京国家会计学院审计系主任、副研究员，管理学博士/博士后（本项目责任教授）

李  英  北京国家会计学院审计系教师、博士，原《财会学习》编辑部主任（本项目组成员）

何 敬  北京国家会计学院审计系副教授（本项目组成员）

注：

1.其他师资，如中国注册会计师协会和中国内部审计师协会专家，北京国家会计学院将根据专家时间组织安排。

2.每一期培训班不会聘请所有专家到场，北京国家会计学院将根据专家时间进行调整。

六、培训时间与地点

1.培训费：人民币4000元/人（不含食宿）。

2.在北京国家会计学院举办的培训可提供食宿。就餐为自助餐，收费标准为120元/人天。住宿标准：单人标准间220元/天，商务间380元/天，新商务间480元/天。（住宿费用含游泳、健身、净娱乐、宽带上网等费用）。

特别提示：

如因报名人数不足开班人数要求，举办方有权取消该班，并在开班前三天告知学员，对学员已缴纳的培训费用，予以全额退还，但不承担任何赔偿。对任何因信赖该班可以如期举行而导致的任何直接、间接损失，包括但不限于差旅费损失、误工费损失等，举办方均不承担法律责任。

八、缴费方式

1.报到时直接缴纳现金或刷卡。

2.北京学员可缴纳支票

九、报名方式

联 系 人：张先生

电   话：18600042653

传  真：010-89375003

报名邮箱：

十、注意事项

1.每期班均在开课前一天报到，学院注册中心7：00-23：00可接受报到。学员须提供个人身份证件办理报到、入住手续。

2.每期培训班会根据报名情况实时截止报名。

十一、结业、考核及学分减免

完成全部课程学习，经考核合格，获得由北京国家会计学院颁发的结业证书。同时，所修学分计入北京国家会计学院学分银行，16学时兑换1个课程内容相同或相近的学位教育课程学分，该学分可用于申请北京国家会计学院硕士专业学位和减免学费，具体内容请与研究生部韩佳雨老师联系，联系电话：010-64505557。

北京国家会计学院官网链接

http://www.nai.edu.cn/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=117&id=295

附件一：

“国家会计学院大数据风控实战高级研修班”报名表